一、研究背景

人工智能的快速發展和廣泛應用為國際社會帶來機遇的同時，也帶來跨國界的倫理、安全等復雜挑戰。建立和完善人工智能國際治理機制顯得尤為重要。本研究為分析師自研課題，以問題、應用、前瞻為導向，聚焦人工智能國際發展與治理，嘗試構建一個透明、負責的治理機制模型，旨在推動國際共識，共同應對潛在風險。本研究中的觀點僅代表個人作為行業分析師的觀察與思考，不構成任何機構立場。

二、研究內容

當前，人工智能國際治理領域仍面臨治理框架分散不統一等深層挑戰。針對這些問題，本研究設計“價值基準-治理架構-實施操作-反饋迭代”的四層閉環治理模型，通過明確倫理準則、構建協同機制、細化執行路徑、建立動態優化機制，推動形成可持續的全球治理解決方案。

（一）模型的理論基礎

人工智能國際治理機制的設計需要兼顧技術發展與社會價值的平衡，其核心在于構建一個動態、包容、多層次的治理框架。機制、框架和模型的關系是機制包含框架、框架支撐模型、模型反哺機制。具體而言，機制強調動態運行的系統性安排，如聯合國主導的“多層級協同治理網絡”，包含決策機制、監督機制和爭端解決機制等動態要素。框架側重結構性設計，是治理機制的“骨架”，如“價值基準-治理架構-實施操作-反饋迭代”四層體系。治理模型是框架的具象化實施方案，如“四層閉環模型”中的“技術實施工具包”（含風險評估體系、算法審計規范）等。

本報告提出的治理模型基于三大理論構建，其分層設計能夠有效應對人工智能治理的碎片化與動態性挑戰：

一是多層級治理理論，由Hooghe & Marks于2003年提出，其核心觀點是治理需通過“國際－區域－國家”多層級協作實現權利讓渡與效率平衡，要求治理架構包含“多邊協作機制”與“分層治理結構”，通過垂直維度的權責劃分實現治理效率最大化。典型案例包括聯合國《全球人工智能倫理倡議》與歐盟《AI法案》的銜接機制，前者確立普適性倫理原則，后者據此制定區域性技術規范。該理論的優點在于垂直權責劃分清晰、治理層級明確，適用于具有明確層級結構的治理體系，尤其在跨國、跨區域治理協作中具有較強適用性；缺點是忽視跨層級協調成本，可能導致治理效率低下。

二是動態適應性治理理論，由Dietz等人于2003年提出，其核心觀點是治理體系需具備“監測－響應－學習”能力以應對技術不確定性，強調治理體系應建立完善的“監測指標”與“動態調整機制”，能夠根據技術發展及時調整治理策略，典型案例為歐盟《AI法案》隨GPT-4技術升級緊急修訂的實踐。該理論的優點是技術不確定性應對能力強、治理體系靈活性高，適用于技術快速發展的領域，在應對新興技術挑戰方面具有獨特優勢；缺點是監測指標設計難度高，需要持續投入資源。

三是倫理嵌入設計理論，由Floridi于2019年提出，其核心觀點為倫理原則必須轉化為技術標準以實現“設計即治理”，主張價值基準層的“核心原則”直接約束實施操作層的技術規范，要求倫理原則需轉化為可執行的技術標準，典型案例為ISO 42001算法審計標準的制定與實施。該理論的優點是實現倫理與技術融合，從源頭解決倫理問題，適用于需要將倫理原則融入技術開發的場景，在算法審計、AI倫理規范等領域具有重要應用價值；缺點是標準轉化落地復雜，實施難度大。

（二）模型的結構框架

結合上述多層級治理、動態適應治理、倫理嵌入治理等理論，本研究設計了“價值基準-治理架構-實施操作-反饋迭代”四層閉環模型。一是價值基準層，強調在將人類共同價值轉化為技術標準的過程中，充分考量不同文明對倫理概念的理解差異。以“和平、發展、公平”等人類共同價值為基石，將抽象的倫理要求具象化為技術層面可執行的具體規則。二是治理架構層，作為制度協同的創新模式，構建由“國際組織（如聯合國）-區域聯盟（如歐盟）-國家政府”三級組成的協同治理網絡，明確聯合國在其中的核心協調作用。三是實施操作層，打造一套全球適用的“技術實施工具包”，包括幫助發展中國家的具體措施，比如技術轉讓、算力支持等，從而降低發展中國家參與門檻。四是反饋迭代層，形成敏捷治理的科學閉環。建立“監測-響應-學習”閉環機制，通過“發現問題-解決問題-總結經驗”的循環，實現治理體系動態演進。具體如圖1所示。

圖 1 人工智能國際治理機制模型

（三）模型的全球適配性

為驗證四層閉環治理模型的全球適用性，本研究選取印度、巴西等“全球南方”國家的人工智能治理實踐進行適配性分析，基于此提出模型在資源約束、技術依賴性和權利訴求等復雜環境中的優化方案。

在資源約束方面，“全球南方”國家普遍面臨技術基礎設施薄弱問題，需在模型“實施操作層”增加“低成本適配工具”，如聯邦學習開源框架。

在技術依賴性方面，針對全球南方依賴外部技術的現狀，模型“反饋迭代層”可增設“技術自主性評估指標”，如本土算法占比、數據本地化率。

在權利敏感性方面，印度、巴西等國家對國際規則主導權高度警惕，需在“治理架構層”強化“權利保留條款”，如區域標準優先于國際規則。具體如圖2所示。

圖 2 全球適配性優化后的人工智能國際治理機制模型

三、研究結論

本研究針對全球人工智能治理框架分散、標準不統一等問題，提出“價值基準-治理架構-實施操作-反饋迭代”四層閉環治理模型。該模型基于多層級治理、動態適應性治理和倫理嵌入設計理論，將人類共同價值轉化為技術規則，構建聯合國主導的三級協同網絡，并通過“監測-響應-學習”機制實現動態演進，突破傳統治理的靜態性與碎片化局限。

為提升全球適用性，模型重點優化三大核心問題：在實施操作層增設低成本適配工具（如聯邦學習框架）以緩解資源約束，在反饋迭代層引入技術自主性評估指標（如本土算法占比）應對技術依賴，在治理架構層強化權利保留條款（如區域標準優先）保障主權訴求，有效降低發展中國家參與門檻。

該模型通過動態協同機制平衡技術創新與風險防控，致力于為形成廣泛共識的全球治理框架提供可落地方案，助力彌合全球智能鴻溝，推動人工智能成為造福人類的國際公共產品，為聯合國主導的多邊協作提供理論與實踐支撐。

作者簡介：

陳晶晶，中國互聯網絡信息中心高級工程師，主要研究方向為互聯網治理、人工智能發展與治理、電商標準化研究。

劉佳梁，中國互聯網絡信息中心工程師，主要從事互聯網統計和產業發展研究。

陳靜，中國互聯網絡信息中心助理研究員，主要從事互聯網統計和數字經濟產業研究。